证监会修订期货交易所管理办法,六大举措加强会计师事务所监管

证监会修订期货交易所管理办法,六大举措加强会计师事务所监管飞入寻常百姓家
来源:新民晚报   作者:许超声   2019-11-15 19:32:42

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新民晚报讯(记者许超声)在今天下午举行的证监会例行发布会上,证监会期货部副主任严绍明披露,为适应期货市场发展和监管实践新情况,加强期货交易所一线监管,完善期货交易所监管规则,证监会近日修订了《期货交易所管理办法》,并向社会公开征求意见。

据了解,本次《办法》修订内容:一是完善期货交易所内部治理结构。增加监事会组成、职责和产生方式等内容;优化会员大会召集、表决方式等规定,提高相关规范科学性。

二是完善期货交易所一线监管规则,防范市场风险。增加实际控制关系账户管理规定,明确实际控制关系账户的定义、具体情形以及认定要求等内容;规定期货交易所应明确会员对客户交易行为的管理责任。

三是增加对外开放相关规则。落实《金融市场基础设施原则》要求,增加期货交易所合格中央对手方地位、理事会应设立风险管理委员会、净额结算以及结算最终性等相关规定;同时,原则规定境外期货交易场所、境外结算机构在境内开展业务,应当遵守国家相关规定。

四是进一步完善业务规则。要求期货交易所应在自律规则中明确可以作为保证金的有价证券的种类、基准计算标准以及折扣率等内容;明确期货交易所组织期货交易,应当在行情发布、机柜托管、信息系统接入、订单报送等方面公平对待市场参与者。

严绍明表示,欢迎社会各界对《办法》提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的情况,对《办法》作进一步修改并履行程序后发布实施。

在今天的例行发布会上,证监会会计部副主任李海军披露,为方便市场各方了解会计师事务所提供高质量审计服务的能力,帮助上市公司作出会计师事务所选聘最优决策,证监会近日发布《证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息》。下一步,证监会将通过几个方面加强对会计师事务所监管:一是证监会将配套证券法修订,提高审计违法违规行为成本,加大处罚力度,大力推进民事法律责任追究;二是强化现场检查和年报审计监管;三是强化会计师事务所质量管理,健全以质量为导向的合伙人管理机制管理体系;四是建立会计师事务所透明度制度体系,今天发布的职业信息是一个尝试,未来会不断完善;五是证监会正在建立会计师事务所的画像系统;六是发挥合力,构建优胜略汰审计生态。

编辑:蔡骏

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