500多证券账户强势买入抬高股票价格,账面浮盈超2亿!上海警方破获操纵证券市场案

500多证券账户强势买入抬高股票价格,账面浮盈超2亿!上海警方破获操纵证券市场案飞入寻常百姓家
来源:新民晚报   作者:潘高峰   2022-01-18 11:28:13

租借500余个证券账户,使用70余台电脑,集中资金优势、持股优势连续买卖3只个股,营造这3只股票交易量巨大的假象,诱导投资人入场投资,由此抬高股票交易价格,非法获利账面浮盈超2亿元!

上海警方今天上午召开新闻发布会,披露了近日侦破的一起非法经营场外配资、操纵证券市场、非国家工作人员受贿的复合型案件。据市公安局新闻发言人办公室庄莉强警官介绍,此案捣毁操盘交易、配合锁仓、场外配资、软件开发犯罪团伙4个,抓获犯罪嫌疑人50余名,查获作案用电脑、银行卡100余件。

图说:会议现场。警方供图(下同)

另据介绍,2021年,上海经侦警方先后斩断200余条完整犯罪产业链,攻克了30余起全国首案、新案、样板案,为国家和人民挽回经济损失140余亿元。

图说:警方抓获犯罪嫌疑人

非法经营场外配资

2020年12月,上海浦东警方在侦办一起诈骗案时,发现犯罪嫌疑人李某还存在开设公司大肆招揽投资人、非法从事场外配资活动的犯罪行为。在市公安局经侦总队的指导下,浦东警方成立联合专案组开展侦查,没想到竟然挖出了一个操纵证券市场的犯罪链条。

图说:警方抓获犯罪嫌疑人

起初,犯罪嫌疑人李某从许某等人处购得了一款未经批准私自开发的、具备证券交易、分仓管理、清算提成等功能的证券交易软件,并约定将全部子账户交易金额的万分之一抽成分配给许某等人。

李某随后通过朋友介绍、在聊天软件上群发广告信息等方式大肆招揽投资人,利用软件以3至10倍不等的杠杆比例非法提供证券配资服务,并收取每月1.1%至1.6%不等的配资利息和每笔交易万分之三至十不等的手续费。截至案发,共非法获利200余万元。

图说:审讯犯罪嫌疑人

犯罪升级操纵市场

慢慢的,李某已不满足于场外配资服务手续费带来的不法利益,萌生了使用大量证券账户,依靠资金和持股优势操纵证券市场牟利的念头。

李某指使公司经理邱某组建了一个10余人的操盘交易团队,在本市租借多处房屋,向他人租借500余个证券账户,使用70余台电脑,先后集中资金优势、持股优势连续买卖3只个股,营造该3只股票交易量巨大的假象,诱导投资人入场投资,由此抬高股票交易价格。期间,李某团伙账面浮盈超2亿元。

根据相关法律,通过连续交易、对倒交易等手法影响证券交易价量的行为已涉嫌违法犯罪,严重破坏证券管理制度,扰乱资本市场秩序,更可能致使被虚假表象诱导入场的投资人遭受财产损失。

图说:上海警方已对李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操纵证券市场罪、非法经营罪依法移送检察机关审查起诉

贿赂他人锁仓股票

为了缩减个股流通盘,达到以更少资金操纵市场的目的,李某等人还通过他人介绍,结识了某资管产品经理杨某,以支付190余万元好处费的方式,买通杨某利用职务便利,用控制的资产管理产品证券账户,买入并持有某只股票67.3万余股共计3000万元,帮助李某锁仓股票。

所谓锁仓,是指在公开市场买入并持有某股票,在约定时间内不抛售。杨某违背职业操守,利用职务便利使用所管理资金为不法分子锁仓股票牟取私利,其行为会误导股民入场投资,最终可能遭受财产损失。根据国家相关法律法规规定,公司、企业或其他单位的工作人员,利用职务上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,已涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。

目前,上海警方已对李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操纵证券市场罪、非法经营罪依法移送检察机关审查起诉,对杨某以非国家工作人员受贿罪依法移送检察机关审查起诉。

警方提示:广大投资人应理性参与投资,更要远离场外配资,切记高杠杆在放大收益的同时,也在成倍放大投资风险。市民群众若发现相关违法犯罪线索,请及时向公安机关举报。

新民晚报首席记者 潘高峰

编辑:包雍尔

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