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徐汇区首例全链条打击股票场外配资金融犯罪活动案件宣判,涉案金额高达3.89亿元

徐汇区首例全链条打击股票场外配资金融犯罪活动案件宣判,涉案金额高达3.89亿元飞入寻常百姓家

法谭 2024-05-16 08:49:53

来源:新民晚报   作者:孙云  

    新民晚报讯(记者 孙云)5月14日,由徐汇区检察院提起公诉的何某非法经营案公开宣判,这是徐汇区办结的首例全链条打击股票场外配资金融犯罪活动案件,涉案的股票交易金额达到3.89亿元、非法配资金额达到约3200万元。在办案过程中,违法提供搭建证券交易平台技术、提供出入金账户、招揽客户、结算资金等前、中、后端的所有环节都受到了全链条打击。

图说:宣判现场。徐汇区检察院供图

    2021年5月至2022年1月,在没有相关从业资质的情况下,徐某、李某与何某经商议,决定从事股票场外配资业务。三人约定,由何某负责提供搭建证券交易平台的技术;徐某负责联系资方,提供出入金账户等运营业务;李某负责网站注册域名、租借服务、资金结算等。三人陆续搭建并上线运营多个网站进行股票买卖,并收取高额的佣金、利息盈利。由于该平台以1至9倍的杠杆吸引客户,所以,有股民会选择这种非法的交易平台,甘愿承担高风险并支付高佣金。

    其中,股民刘强(化名)向涉案平台提供的银行账户转入20万余元后,加入高杠杆炒股,不到一个月时间就损失了14万余元。之后,他又发现该平台的APP无法打开,剩余保证金无法取出,刘先生怀疑被诈骗,便于2022年1月报警。公安机关侦查发现,像刘强这样在涉案平台用高杠杆炒股的客户还有160余名,他们分别投入几万至几十万元不等的资金,一般都会加5至8倍的杠杆炒股,已明显超出了正常股票交易的范畴。

    根据《证券法》规定,设立证券公司应当具备注册资本、企业资质等相应条件,并经国务院证券监督管理机构批准。同时,证券公司也需要持有相关“融资业务”的牌照,才能按照相关规定给客户提供融资服务,过程中需要受到多重监管。像本案中何某、徐某、李某等人通过私人账户收取保证金后,提供1至9倍的高杠杆供散户非实名炒股的行为,不但会因为缺乏监管提高股民的资金风险,更会在一定范围内扰乱证券市场秩序,其行为已触犯法律。

    2022年1月至2月,何某、徐某、李某陆续到案,经审计及认定,2021年5月至案发,相关证券交易金额达3.89亿余元,配资金额约3200万元。2023年4月,徐汇区检察院依法对徐某、李某提起公诉,当年11月,徐某、李某因犯非法经营罪被徐汇区法院分别判处有期徒刑五年十个月、五年六个月,并处罚金。去年12月,徐汇区检察院又对何某提起公诉,今年5月14日,徐汇区人民法院判处何某犯非法经营罪,处以有期徒刑五年二个月,并处罚金。

    股票场外配资,将股票市场变为“赌场”,给背后一个个中小散户投资者带来的危害是不可预估的社会风险,更是关乎民生的金融类犯罪案件。徐汇区检察院表示,将认真落实最高检“检护民生”专项行动部署要求,依法打击涉金融、网络安全、医保等民生领域的犯罪行为,加强民生司法保障。

编辑:包雍尔
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